公司公告
國泰基金管理有限公司關于調整部分開放式基金業(yè)務規(guī)則的公告
發(fā)布時間：2009-08-08 00:00
國泰基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）旗下基金國泰金鼎價值精選混合型證券投資基金的注冊登記機構——中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）已于2009年8月7日對其開放式基金注冊登記結算系統(tǒng)進行升級，該注冊登記結算系統(tǒng)的升級涉及到上述開放式基金部分業(yè)務規(guī)則的變更。根據(jù)中國結算開放式基金業(yè)務規(guī)則的變更，相應調整了上述開放式基金的業(yè)務規(guī)則，現(xiàn)將相關事項公告如下：
一、基金分紅方式
1、截至中國結算開放式基金注冊登記結算系統(tǒng)升級日（即2009年8月7日，以下簡稱“系統(tǒng)升級日”），上述開放式基金的分紅方式，以投資人在系統(tǒng)升級日前（不含系統(tǒng)升級日）最后一次設置的分紅方式為準，且單個基金賬戶下的單只基金在各銷售機構的分紅方式相同，即系統(tǒng)升級日前（不含系統(tǒng)升級日）申請設置的分紅方式將影響上述開放式基金在所有銷售機構的分紅方式。
2、投資人于系統(tǒng)升級日及之后任意工作日申請設置上述開放式基金分紅方式的，該項設置只對投資人提交設置分紅方式業(yè)務的銷售機構有效，并不改變投資人在其他銷售機構所設置的該基金分紅方式，即投資人可以在不同銷售機構對上述開放式基金設置為相同的分紅方式，亦可設置為不同的分紅方式，同一基金賬戶對單只基金在各銷售機構設置的分紅方式相互獨立、互不影響。
3、系統(tǒng)升級日之前，投資人于基金分紅權益登記日申請設置分紅方式，中國結算會確認為失?。幌到y(tǒng)升級日及之后，投資人于基金分紅權益登記日申請設置分紅方式，若該申請經(jīng)中國結算確認為有效申請的，將不再確認失敗，而是確認成功，但權益登記日申請設置的分紅方式對當次分紅無效。
二、賬戶業(yè)務規(guī)則的修改
自中國結算開放式基金注冊登記結算系統(tǒng)升級日之后，上述開放式基金的賬戶業(yè)務相關業(yè)務規(guī)則發(fā)生如下變化：
1、允許投資人開戶申請當天修改開戶資料；
2、當投資人在某銷售機構已經(jīng)開戶，則不允許再次在此銷售機構開戶，如果再次開戶會確認失?。?BR>
3、當投資人在某銷售機構下有份額時，則不允許撤銷在此銷售機構的交易賬戶，同時投資人在撤銷交易賬戶的當天不能在此銷售機構發(fā)起交易類(含協(xié)議類)業(yè)務申請；
4、允許投資人在非原開戶網(wǎng)點進行銷戶。
三、特別提示
1、投資人可隨時撥打本公司客服電話（400-888-8688）或登錄本公司網(wǎng)站（www.cnchutieqi.com）查詢當前的分紅方式，并根據(jù)需要到相應銷售機構申請設置分紅方式。
2、本公司旗下其他基金的注冊登記機構為本公司，注冊登記業(yè)務規(guī)則沒有變化；如果本公司今后成立的基金注冊登記機構為中國結算，該基金的注冊登記業(yè)務規(guī)則按照中國結算業(yè)務規(guī)則執(zhí)行。
3、投資人欲了解本次新版系統(tǒng)涉及的其他注冊登記業(yè)務規(guī)則的調整，可參閱中國結算在其網(wǎng)站（www.chinaclear.cn）上發(fā)布的《中國證券登記結算公司新版開放式基金系統(tǒng)上線通知》。
四、風險提示
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其將來表現(xiàn)。投資有風險，敬請投資人認真閱讀基金的相關法律文件，并選擇適合自身風險承受能力的投資品種進行投資。
特此公告。
國泰基金管理有限公司
2009年8月8日
