產(chǎn)品公告
國泰金象保本增值混合證券投資基金開放日常申購贖回公告
發(fā)布時間：2004-12-21 00:00
國泰金象保本增值混合證券投資基金(以下稱“本基金”)已于2004年11月10日基金合同正式生效。根據(jù)《國泰金象保本增值混合證券投資基金基金合同》和《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》的有關(guān)規(guī)定,本基金現(xiàn)定于2004年12月24日起開始辦理申購、贖回等日常交易業(yè)務(wù)。本基金在中國建設(shè)銀行銷售的基金代碼為020099，在其他銷售機(jī)構(gòu)的基金代碼為020006?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、重要提示
1、 本基金為契約型開放式混合證券投資基金,基金管理人和注冊登記人為國泰基金管理有限公司(以下稱“本公司”),基金托管人為中國銀行股份有限公司，擔(dān)保人為上海國有資產(chǎn)經(jīng)營有限公司。
2、投資者可撥打本公司的客服專線(4008-888-688、021-68674688)或登錄本公司網(wǎng)站 （www.cnchutieqi.com ）了解基金交易等事宜。
3、本公告僅對本基金開放日常申購、贖回的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況, 請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2004年9月18日《上海證券報》、9月20日《中國證券報》上的《國泰金象保本增值混合證券投資基金招募說明書》，亦可到本公司網(wǎng)站(www.cnchutieqi.com)進(jìn)行查詢。
二、日常申購、贖回安排
1、申購、贖回開放日
本基金自2004年12月24日起辦理日常的申購、贖回等業(yè)務(wù)，本基金的開放日為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日（本公司公告暫停申購、贖回時除外）。開放日直銷業(yè)務(wù)辦理時間為：9:30-15:00, 代銷業(yè)務(wù)由于各代理銷售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因,投資者應(yīng)以各代理銷售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時間為準(zhǔn)。
2、 申購、贖回?cái)?shù)額限制
投資者（包括個人和機(jī)構(gòu)投資者）在代銷機(jī)構(gòu)每次申購本基金的最低申購金額為1000元（含申購費(fèi)）；投資者（包括個人和機(jī)構(gòu)投資者）在直銷機(jī)構(gòu)首次申購本基金的合計(jì)最低金額為50萬元（含申購費(fèi)），已在任一直銷機(jī)構(gòu)有認(rèn)購本基金記錄的投資者不受首次申購最低金額的限制，追加申購本基金的最低金額為5000元。
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于500份基金份額，若贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）保留的基金份額余額不足500份，則贖回時需一次全部贖回。
3、 申購、贖回費(fèi)率
基金的申購費(fèi)率隨申購金額的增加而遞減，列示如下：
申購金額< 50萬元 1.5%
50萬元 ≤ 申購金額< 200萬元 1.2%
200萬元 ≤ 申購金額< 1000萬元 0.6%
申購金額≥ 1000萬元 0.1%
贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在扣除注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)后，剩余部分全部進(jìn)基金資產(chǎn)，歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)比例不得低于贖回費(fèi)總額的25%。本基金到期前的贖回費(fèi)率隨持有期的增加而遞減（保本期到期日贖回費(fèi)率為零）。贖回費(fèi)率列示如下：
持有期≤1年（含） 1.8%
1年＜持有期≤2年（含） 1.0%
2年＜持有期＜3年 0.5%
保本期到期日 0
基金管理人可以調(diào)整本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率，最新的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在招募說明書及其更新中列示。費(fèi)率如發(fā)生變更，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率開始實(shí)施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。
三、日常銷售渠道與銷售地點(diǎn)
投資者可以通過本公司的上海理財(cái)中心與北京理財(cái)中心、中國銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行、國泰君安證券股份有限公司、華夏證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、銀河證券有限責(zé)任公司、金通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、東方證券股份有限公司、東吳證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司等相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理包括基金申購、贖回在內(nèi)的日常交易業(yè)務(wù)。
關(guān)于各銷售機(jī)構(gòu)及其指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的地址和其它有關(guān)信息、規(guī)定等事項(xiàng),請以各銷售機(jī)構(gòu)刊登的公告或各網(wǎng)點(diǎn)的公告為準(zhǔn),投資者也可通過銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)電話咨詢。
本基金若增加新的銷售機(jī)構(gòu),本公司將及時公告。
四、基金單位凈值公告
本公司從2004年12月24日起將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體、各銷售機(jī)構(gòu)及指定銷售營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、本公司的客戶服務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站等媒介公布本基金前一開放日的基金單位資產(chǎn)凈值,敬請投資者留意。
五、本公司已向所有本基金持有人（部分代銷機(jī)構(gòu)自行發(fā)起寄送除外）寄出基金帳戶卡和對帳單。部分投資者因開戶地址不夠完整、準(zhǔn)確，將導(dǎo)致帳單無法正常寄送。本公司提示投資者，確認(rèn)開戶時填寫的地址是否準(zhǔn)確、完整（包括省、市、區(qū)、具體地址及郵政編碼等），如不準(zhǔn)確、完整，請盡快到原開戶機(jī)構(gòu)辦理客戶地址資料補(bǔ)充或變更手續(xù)，或者直接與我公司客戶服務(wù)中心聯(lián)系。
六、風(fēng)險提示
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。投資有風(fēng)險，投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書。
附：各銷售機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式
（一）直銷機(jī)構(gòu)
1、國泰基金管理有限公司上海理財(cái)中心
地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1600號浦項(xiàng)商務(wù)廣場31樓
電話：（021）50372711
傳真：（021）50372716
郵編： 200122
2、國泰基金管理有限公司北京理財(cái)中心
地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村南大街1號友誼賓館貴賓樓一層
電話：（010）68498552、（010）68498575
傳真：（010）68498182
郵編：100873
（二）代銷機(jī)構(gòu)
1、中國銀行股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95566
公司網(wǎng)址：
2、中國建設(shè)銀行股份有限公司
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：
3、交通銀行
客服電話：95559
網(wǎng)址：
4、國泰君安證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888666
公司網(wǎng)址：
5、華夏證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888108
公司網(wǎng)址：
6、海通證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：021-962503
公司網(wǎng)址：
7、金通證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：0571-96598
公司網(wǎng)址：
8、申銀萬國證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：021-962505
公司網(wǎng)址：
9、招商證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：4008888111
公司網(wǎng)址：
10、東方證券股份有限公司
咨詢電話：021-962506
公司網(wǎng)址：
11、東吳證券股份有限公司
客戶服務(wù)電話：0512-96288
公司網(wǎng)址：
12、中國銀河證券有限責(zé)任公司
客服電話： 010-68016655 4008-888-888
網(wǎng)站： http://www.chinastock.com.cn/
13、興業(yè)證券股份有限公司
咨詢電話：021-68419125
公司網(wǎng)址：
14、上海證券有限責(zé)任公司
客戶服務(wù)中心電話：800- 220- 0071
公司網(wǎng)址：http://www.962518.com/
特此公告。
國泰基金管理有限公司
二○○四年十二月二十一日
